海创药业股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业        公告编号：2024-012

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司发展需要，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司于2024年4月12日召开第二届董事会第四会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金使用及募集资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币2.7亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币2.7亿元（含本数）。董事会授权公司董事长或董事长授权的人员在有效期及前述资金额度内决策并签署相关合同和其他文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　独立董事对本事项发表同意的独立意见，保荐人对本事项出具了核查意见。本事项无需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞250号）的决定，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股24,760,000股，发行价格为人民币42.92元/股，募集资金总额为人民币106,269.92万元，扣除发行费用人民币6,758.59万元后，募集资金净额为人民币99,511.33万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述资金到位情况进行了审验，并于2022年4月7日出具了德师报(验)字(22)第00173号《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，公司依照规定对上述募集资金进行专户储存管理，并与保荐机构、募集资金专户的监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司于2022年4月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在保证不影响募集资金使用及募集资金安全的前提下，公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益，增加公司收益。

　　（二）额度及期限

　　公司拟使用不超过人民币2.7亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币2.7亿元（含本数）。

　　（三）投资产品品种

　　为控制募集资金使用风险，公司拟使用暂时闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。以上投资品种不涉及证券投资、不得用于股票及衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

　　（四）投资决策实施方式

　　董事会授权公司董事长或董事长授权的人员在有效期及前述资金额度内决策并签署相关合同和其他文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于募集资金投资项目，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务；不会变相改变募集资金用途。

　　三、对公司经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，其投资收益不排除会受到利率、政策等市场波动的影响，存在一定的投资风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

　　3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

　　4、公司董事会授权董事长或董事长授权的人员在有效期及前述资金额度内决策并签署相关合同和其他文件。具体事项由公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制理财风险。

　　5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》《海创药业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报，全体独立董事同意该议案。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐人意见

　　保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。

　　综上，保荐人同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　六、上网公告附件

　　1、《海创药业股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四会议相关事项的独立意见》；

　　2、保荐人出具的《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业          公告编号：2024-007

　　海创药业股份有限公司

　　第二届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2024年4月12日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于2024年4月2日以电子邮件等形式送达全体董事。本次会议应到董事7名，实到董事7名，会议由董事长YUANWEI CHEN（陈元伟）先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》

　　公司总经理YUANWEI CHEN(陈元伟)先生对公司2023年度经营情况及2024年的经营计划等事项向董事会做了汇报。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》

　　公司董事会认为：2023年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，勤勉尽责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，推动公司稳步发展。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，本着独立客观的原则，以勤勉负责的态度，认真履行职责，忠实勤勉，充分发挥各自专业作用，全面关注公司的发展状况，及时了解公司经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，独立客观地发表意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，为维护公司整体利益，尤其是保护中小股东的合法权益不受损害，发挥了积极作用。

　　公司独立董事向公司董事会递交了2023年度述职报告，并将在公司股东大会上述职，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司独立董事2023年度述职报告》。

　　（三）审议通过《关于公司<2023年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》

　　公司董事会认为：报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等有关规定，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，认真履行了审计委员会的职责。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》

　　公司董事会认为：2023年度公司财务报表在所有重大方面均按照《企业会计准则》的规定编制，公允地反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流情况；公司2023年度财务报表已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》

　　经审议，董事会同意《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司<2023年度利润分配预案>的议案》

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度利润分配预案>的议案》。

　　经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2023年度公司归属于母公司股东的净亏损为29,415.84万元。

　　因公司2023年12月31日合并报表和母公司累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　公司董事会认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于公司2024年度关联交易预计的议案》

　　公司董事会认为：公司本次关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。本次关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他主体交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

　　经审议，董事会同意《关于公司2024年度关联交易预计的议案》。

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事YUANWEI CHEN (陈元伟)、XINGHAI LI (李兴海)、陈元伦及代丽回避表决。

　　（九）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司董事会认为：本次计划使用最高不超过人民币9.3亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行，有助于提高资金利用效率，不影响日常经营资金的正常运转。通过对暂时闲置自有资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　经审议，董事会同意《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司董事会认为：本次计划使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）进行现金管理是在符合国家法律法规并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　经审议，董事会同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于公司2024年度向金融机构申请授信额度的议案》

　　经审议，董事会同意《关于公司2024年度向金融机构申请授信额度的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于公司2024年度向金融机构申请授信额度的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于2024年度公司董事薪酬（津贴）方案的议案》

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　此议案全体董事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于2024年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》

　　经审议，董事会同意《关于2023年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　在公司担任高级管理人员的董事YUANWEI CHEN (陈元伟)、XINGHAI LI (李兴海)、代丽及YUANWEI CHEN (陈元伟)的一致行动人董事陈元伦回避表决。

　　（十四）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》

　　公司董事会认为：2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年年度的经营成果、财务状况等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年年度报告》和《海创药业股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十五）审议通过《关于公司<2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　董事会认为：公司2023年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了报告期内公司内部控制的实际情况，公司内部控制体系和内部控制制度以及执行不存在重要缺陷或重大缺陷，公司内部控制是有效的。

　　经审议，董事会同意《关于公司<2023年度内部控制评价报告>的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》

　　经审议，董事会同意《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十七）审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》

　　经审议，董事会同意《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十八）审议通过《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　此议案全体董事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议。

　　（十九）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的议案》

　　经审议，董事会同意《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的议案》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二十）审议通过《关于<董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告>的议案》

　　经审议，董事会同意《关于<董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告>的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《关于<2023年度会计师事务所履职情况评估报告>的议案》

　　经审议，董事会同意《关于<2023年度会计师事务所履职情况评估报告>的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二十二）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的议案》

　　经审议，董事会同意《关于独立董事独立性自查情况的议案》。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　相关独立董事郑亚光、魏于全、彭永臣对本议案进行回避，由其他董事参与表决。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　（二十三）审议通过《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　经审议，董事会同意《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业          公告编号：2024-008

　　海创药业股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2024年4月12日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于2024年4月2日以电子邮件等形式送达全体监事。本次会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席兰建宏先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》

　　公司监事会认为：2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行、独立行使有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。

　　经审议，监事会同意《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》

　　公司监事会认为：公司2023年度财务决算报告真实、准确、完整地反映了公司2023年度财务的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　经审议，监事会同意《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》

　　经审议，监事会同意《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司<2023年度利润分配预案>的议案》

　　因公司2023年12月31日累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。监事会认为，上述利润分配方案符合有关规定及公司的实际情况，没有损害公司及中小股东的合法权益，监事会同意公司2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　经审议，监事会同意《关于公司<2023年度利润分配预案>的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　公司监事会认为：2023年度募集资金存放与实际使用符合相关规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　综上所述，同意《关于公司<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于公司2024年度关联交易预计的议案》

　　公司监事会认为：本次公司2024年度日常关联交易预计的事项均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。本次关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他主体交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

　　经审议，监事会同意《关于公司2024年度关联交易预计的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意1票，反对0票，弃权0票。关联监事兰建宏、马红群回避表决，由其他监事参与表决。

　　（七）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，进行现金管理有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响公司日常经营资金需求及公司主营业务的正常开展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　经审议，监事会同意《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　经审议，监事会同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《海创药业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议《关于2024年度公司监事薪酬（津贴）方案的议案》

　　此议案全体监事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》

　　监事会认为2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年年度的经营成果、财务状况等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　经审议，监事会同意《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年年度报告》和《海创药业股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于公司<2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　经审议，监事会同意《关于公司<2023年度内部控制评价报告>的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》

　　公司监事会认为：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够按照中国注册会计师的职业准则独立并勤勉尽责地履行审计职责，自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真地完成了公司各项审计工作。公司监事会同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

　　经审议，监事会同意《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的公告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十三）审议《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》

　　此议案全体监事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的议案》

　　公司监事会认为：公司本次部分募投项目调整是根据市场变化和实际经营发展需要做出的调整，符合公司战略规划发展布局，能够提升募集资金的使用效率，优化公司资源配置，符合公司长远发展的要求。该事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，不存在损害股东利益的情况。综上，公司监事会同意公司本次部分募投项目调整。

　　经审议，监事会同意《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的公告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业        公告编号：2024-014

　　海创药业股份有限公司

　　关于续聘公司2024年度

　　财务及内部控制审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。

　　德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与本公司同行业客户共1家。

　　2.投资者保护能力

　　德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人胡媛媛女士自1997年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2000年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡媛媛女士担任合伙人超过15年，从事证券服务业务超过26年，曾为多家大型国企、上市公司和跨国企业提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。胡媛媛女士近三年签署的上市公司审计报告包括上海汽车集团股份有限公司，担任上市公司项目质量控制复核人包括普源精电科技股份有限公司等。胡媛媛女士自2024年开始担任本公司的审计项目合伙人。

　　项目质量控制复核人牟正非先生自1998年加入德勤华永，2000年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及香港会计师公会会员。牟正非先生担任合伙人超过15年，从事证券服务业务超过25年，曾为多家大型国企、上市公司和跨国企业提供审计服务，具备专业胜任能力。牟正非先生近三年签署的上市公司审计报告包括安道麦股份有限公司，担任的上市公司项目质量控制复核人包括无锡药明康德新药开发股份有限公司等。牟正非先生自2024年开始担任本公司的审计项目质量控制复核人。

　　拟签字注册会计师左秀平女士自2016年加入德勤华永并从事上市公司审计与资本市场相关的专业服务工作，2021年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。左秀平女士自2020年起为本公司提供审计服务，参与本公司IPO审计，近三年签署或复核1家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2023年度财务报告审计费用人民币100万元（含税，含内控审计费用），定价以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

　　2024年度，具体审计费用提请股东大会同意董事会授权管理层根据2024年审计的具体工作量及市场价格水平确定。

　　二、拟续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2024年4月10日召开第二届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》。审计委员会认为：德勤华永在为公司提供审计服务期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司提供审计服务。为保持公司审计工作的连续性，同意继续聘任德勤华永为公司2024年度财务及内部控制审计机构，并将该议案提交公司第二届董事会第四次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事的事前认可意见

　　独立董事认为：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2024年度审计工作的要求。考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的一致性和连续性，我们一致同意公司续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第四次会议审议。

　　2.独立董事的独立意见

　　独立董事认为，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2023年度财务及内部控制审计服务机构过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司各项工作的顺利开展，满足公司2024年度财务及内部控制审计业务的要求。公司续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年度财务及内部控制审计机构符合《公司法》《证券法》的相关规定，不存在损害股东合法权益的情形。为保证公司审计工作的连续完整性，全体独立董事一致同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务及内部控制审计机构，并同意董事会将该议案提请公司2023年年度股东大会审议。

　　（三）董事会和监事会的审议和表决情况

　　公司于2024年4月12日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意续聘德勤华永为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会同意董事会授权公司管理层根据审计的工作量及市场价格水平协商确定公司2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（四）生效日期

　　本次续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业        公告编号：2024-015

　　海创药业股份有限公司

　　关于公司2024年度向金融机构

　　申请授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2024年度向金融机构申请授信额度的议案》，根据经营发展及资金使用计划的需要，提请董事会授权公司管理层分次向与公司有长期合作意向的优质商业银行申请综合授信，额度总计不超过8.5亿元人民币（或等值外币），授信业务品种包括但不限于：流动资金贷款、长期借款、在建工程抵押贷款、固定资产抵押贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证等；并授权公司董事长办理上述事宜及签署相关法律文件。授权有效期为自本次董事会审议通过之日起，至下一次董事会审议申请授信额度事项之日止。在上述授信额度和期限内，授信额度可循环滚动使用。

　　上述授信额度不等于公司的实际融资金额，公司实际授信额度以银行审批的授信额度和期限为准，具体融资金额和期限将视公司资金的实际需求一次或分次向银行申请融资来确定。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，公司同意授权公司董事长或董事长指定的授权代理人根据公司实际经营情况的需要，在上述范围内办理审核并签署与银行的授信事项。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业        公告编号：2024-017

　　海创药业股份有限公司

　　关于为公司及董事、监事、高级管理人员

　　购买责任保险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在其职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理职能，根据《上市公司治理准则》的相关规定，拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员及相关人员购买责任保险（以下简称“董监高责任险”）。公司全体董事、监事作为被保险对象，属于利益相关方，在审议本事项时均回避表决，本议案直接提交公司股东大会进行审议。

　　二、董监高责任险具体方案

　　投保人：海创药业股份有限公司；

　　被保险人：公司/公司全体董事、监事、高级管理人员及其他代表公司行为的雇员；

　　责任限额：每次及累计赔偿限额5,000万元人民币；

　　保险费用：不超过人民币50万元/年(具体以保险公司最终报价数据为准)；

　　保险期限：12个月/每期(保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保)。

　　为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述权限内授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理公司购买董监高责任险相关事宜（包括但不限于确定被保险人，确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保、理赔等相关的其他事项），以及在以后年度公司董监高责任险合同期满时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　二、独立董事的独立意见

　　经审议，独立董事认为：为公司、董事、监事及高级管理人员购买责任保险，将进一步完善公司风险管理体系，提升公司法人治理水平,降低运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益。本次购买董监高责任险的审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事同意该议案，并同意董事会将该议案直接提交2023年年度股东大会审议。

　　三、监事会意见

　　全体监事回避，未进行表决，直接提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302        证券简称：海创药业         公告编号：2024-009

　　海创药业股份有限公司

　　关于公司2024年度关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否。

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本项关联交易为满足公司业务发展及日常经营的需要，属正常商业行为，不存在损害公司及股东利益的情形，不会影响公司独立性，不会因关联交易对关联方产生依赖。

　　● 需要提请投资者注意的其他事项：无。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年4月10日，海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会审议通过了《关于公司2024年度关联交易预计的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议，关联委员陈元伦已回避表决。

　　2024年4月12日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司2024年度关联交易预计的议案》，该议案关联董事YUANWEI CHEN（陈元伟）、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽及关联监事兰建宏、马红群已回避表决。本次日常关联交易预计金额在董事会审议权限内，无需提请股东大会审议。

　　公司独立董事对公司2024年度关联交易预计的事项发表了事前认可意见以及明确的独立意见，详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　注1：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代高管及关联人员收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

　　（三）2023年度日常关联交易预计和执行情况

　　单位：人民币万元

　　注2：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代XINGHAI LI (李兴海)、WU DU(杜武)、Yuanwei Chen(陈元伟)、陈元伦、樊磊、代丽、马红群、匡通滔收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联自然人的基本情况和关联关系

　　（二）履约能力分析

　　上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将按业务开展情况就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　公司与关联人2024年度预计发生的关联交易主要为：代收政府补助系按照政府补助文件规定由公司代YUANWEI CHEN（陈元伟）、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽、WU DU(杜武)、樊磊、匡通滔、史泽艳、兰建宏、马红群收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）分析关联交易的必要性

　　公司上述关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。

　　（二）分析关联交易定价的公允性

　　公司上述关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他主体交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

　　（三）关联交易的持续性

　　上述关联交易系本公司经营过程中发生的交易行为，关联人均具备良好的商业信誉，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要业务不会因此对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。

　　五、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：上述2024年度关联交易预计有关事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意上述交易的事前认可意见和独立意见，本次日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。前述决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定。公司本次预计2024年度与关联方发生的日常关联交易系正常市场行为，符合公司经营发展需要，符合公司及股东的利益，具有必要性。

　　综上，保荐人对公司上述2024年度关联交易预计有关事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《海创药业股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》

　　（二）《海创药业股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》

　　（三）《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司2024年度关联交易预计的核查意见》

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日

　　证券代码：688302          证券简称：海创药业        公告编号：2024-011

　　海创药业股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日分别召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过9.3亿元（包含本数）暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起至下一次董事会审议该事项之日止，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。本事项无需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、现金管理概况

　　（一）现金管理的目的

　　在不影响公司正常经营活动以及确保资金安全的情况下，提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加资产收益。

　　（二）资金来源

　　公司本次用于现金管理的资金均为公司自有闲置资金。

　　（三）现金管理额度及期限

　　公司计划使用不超过人民币9.3亿元（含本数）暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起至下一次董事会审议该事项之日止，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（四）现金管理产品类型

　　公司拟使用暂时闲置自有资金用于投资安全性高、流动性好的存款类产品或银行理财产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。以上投资品种不涉及证券投资、不得用于股票及衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

　　（五）授权事项

　　公司董事会授权董事长或董事长授权的人员在有效期及前述资金额度内决策并签署相关合同和其他文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）关联交易情况说明

　　公司计划开展现金管理业务的交易对方为银行、证券公司、资产管理公司等金融机构，交易对方与公司不存在产权、资产、人员等方面的其它关系。本次现金管理业务不构成关联交易。

　　二、现金管理对公司的影响

　　公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行，有助于提高资金利用效率，不影响日常经营资金的正常运转。通过对暂时闲置自有资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　三、现金管理风险及风险控制措施

　　（一）现金管理风险

　　为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等），但金融市场受宏观经济影响较大，其投资收益不排除会受到利率、政策等市场波动的影响，存在一定的投资风险。

　　（二）现金管理风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

　　2、公司财务部及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制理财风险。

　　3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：在不影响公司正常经营活动以及确保资金安全的情况下，公司使用最高不超过人民币9.3亿元（含本数）的自有闲置资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的存款类产品或银行理财产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等），有助于提高资金利用效率，不影响日常经营资金的正常运转。通过对自有闲置资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，该事项的决策程序符合国家法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。全体独立董事同意该议案。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，进行现金管理有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响公司日常经营资金需求及公司主营业务的正常开展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月13日